Cinco pasos para implementar un programa de diligencia debida basado en el riesgo

Una mayor aplicación de las leyes anti-bebidas y anti-corrupción (ABAC) en todo el mundo ha aumentado el alcance de las responsabilidades del departamento de cumplimiento corporativo. Un elemento importante de cualquier programa ABAC corporativo implica el desempeño de la debida diligencia en intermediarios de terceros. Y por una buena razón, los reguladores descubren rutinariamente evidencia de que un acto corrupto fue cometido por un intermediario que actúa en nombre de la Compañía, con y sin el conocimiento de la Compañía. Según un análisis realizado por las prácticas corruptas extranjeras de compensación, más del 90% de las investigaciones y la actividad de cumplimiento relacionada con los casos de soborno FCPA en los últimos diez años involucraron a un tercero.